قبل أن نتمكن من تسجيل الشركة ، يجب أن نتأكد من أن مقدم الطلب قادرا على تلبية شروط معينة بما في ذلك :
• خطاب النوايا : عند تقديم الطلب، يجب على مقدم الطلب أن يكون قادر على إثبات أنه بالفعل يقدم خدمات لشركة مرخصة أو مؤسسة سوق مرخصة من خارج مركز دبي المالي العالمي أو وجود احتمال قوي باستخدام خدماته المقترحة من قبل الشركة المرخصة أو من قبل مؤسسة سوق مرخصة. احتمال استقطاب عملاء يتجلى في خطاب النوايا من العملاء المحتملين التي تنص على وجود نية للعميل بالإبقاء على خدمات مقدم الطلب أو أن يكون على استعداد لتعيين مقدم الطلب على لجنة مناقصة لتقديم خدمات مساعدة من هذا القبيل.
• سياسات و إجراءات مكافحة غسل الأموال : يجب على مقدم الطلب إنشاء والحفاظ على سياسات و إجراءات و نظم و ضوابط فعالة لمكافحة غسل الأموال مصممة لمنع فرص لغسل الأموال بالنسبة لمقدم الطلب وأنشطته.
• مسؤول مكافحة غسل الأموال : يجب على مقدم الطلب ترشيح شخص لمنصب مسؤول مكافحة غسل الأموال. و يجب أن يكون هذا الشخص مقيما في دولة الإمارات العربية المتحدة.
• رخصة حاكم المحكمة : على مقدم الطلب الذي يعتزم تقديم الخدمات القانونية أن يحصل على ترخيص من حكم محكمة دبي قبل تقديم الطلب.