DFSA | THE INDEPENDENT REGULATOR OF FINANCIAL SERVICES

الأخبار

العودة للأخبار
22 مارس 2022, 12:08 م

سلطة دبي للخدمات المالية تفرض جزاءات على شركتين وشخصين من مجموعة أدينيوم

اتخذت سلطة دبي للخدمات المالية إجراءات تنفيذية ضد شركتين من مجموعة "أدينيوم" (Adenium Group) وشخصين مرتبطين بها لقيامهم بارتكاب عددًا من الانتهاكات المخالفة لتشريعات سلطة دبي للخدمات المالية بما في ذلك ممارستهم لأنشطة خدمات مالية غير مرخصة.

والشركتان هما" أدينوم إنيرجي كابيتال ليمتد" (أدينيوم كايمان)، وهي شركة مسجلة في جزر كايمان وقيد التصفية حالياً، وشركة "أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد" (إي إيه سي إي إل)، وهي شركة مرخصة من سلطة دبي للخدمات المالية وأيضاً قيد التصفية حالياً.. تنتمي كل من شركة "أدينيوم كايمان" وشركة "أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد" إلى مجموعة أدينيوم، التي قامت باستثمار وإدارة العديد من مشاريع الطاقة الشمسية في بلدان مختلفة.

أما الشخصان هما السيد/واصف الصواف، الرئيس التنفيذي السابق لشركة أدينيوم كايمان والمسؤول التنفيذي الأول السابق لشركة "أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد"؛ والسيد/يوسف فؤاد شاكر، رئيس الشؤون القانونية السابق لشركة أدينيوم كايمان والمدير المرخص السابق لشركة " أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد".

وقامت سلطة دبي للخدمات المالية بفرض الغرامات المالية التالية:

- 4،613،483 درهم إماراتي (دولار أمريكي 1،256،224) على شركة أدينيوم كايمان.

- 354،337 درهم إماراتي (96،484 دولار أمريكي) على شركة "أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد". وقد تم تخفيض مبلغ الغرامة المالية بسبب موافقة الشركة  على تسوية هذه المسألة. ولولا هذا التخفيض، لكانت سلطة دبي للخدمات المالية قد فرضت عليها غرامة مالية وقدرها 506.199 درهم (137.835 دولار أمريكي)؛

- 483،301 درهم إماراتي (131،600 دولار أمريكي) على السيد/الصواف. إلا أن مبلغ الغرامة تم تخفيضه بنسبة 20٪ بسبب التعاون الذي أبداه السيد/الصواف مع سلطة دبي للخدمات المالية، ثم حصل على تخفيض أخر بنسبة 30٪ وذلك بسبب موافقته على تسوية هذا المسألة. ولولا هذه التخفيضات، لكانت السلطة قد فرضت عليه غرامة مالية وقدرها 863،037 درهم (235،000 دولار أمريكي). و

- 271،471 درهم إماراتي (73،920 دولار أمريكي) على السيد/شاكر. كما تم تخفيض مبلغ الغرامة بنسبة 20٪ وذلك بسبب تعاون السيد/شاكر مع سلطة دبي للخدمات المالية، ثم حصل على تخفيض أخر بنسبة 30٪ أ بسبب موافقته على تسوية هذه المسألة. ولولا هذه التخفيضات، لكانت السلطة قد فرضت عليه غرامة مالية وقدرها 484.770 درهم إماراتي (132000 دولار أمريكي).

وكانت سلطة دبي للخدمات المالية قد اكتشفت التالي:

• قيام شركة أدينيوم كايمان بمزاولة أنشطة خدمات مالية غير مرخصة، بما فيها التسويق غير القانوني لصناديق الاستثمار الجماعية غير الخاضعة للتنظيم؛ و

• تورط شركة "أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد" عن دراية في الانتهاكات التي ارتكبتها شركة أدينيوم كايمان، كما قامت هي نفسها بارتكاب العديد من الانتهاكات المخالفة لقوانين سلطة دبي للخدمات المالية المتعلقة ببدء علاقة التعامل مع العملاء، تصنيف العملاء، ومتطلبات رأس المال والأنظمة والضوابط.

كما اكتشفت سلطة دبي للخدمات المالية أن السيد/الصواف والسيد/شاكر:

• كانا متورطين عن دراية في الانتهاكات التي ارتكبتها شركتي أدينيوم إنيرجي كابيتال أدفايزورز ليميتد" و" أدينيوم كايمان"؛ و

• كانا قد ارتكبا عددًا من الانتهاكات المخالفة لمبادئ سلطة دبي للخدمات المالية المتعلقة بالأشخاص المرخصين.

وفي تعليق له حول هذا الموضوع قال كريستوفر كالابيا، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية: "لن تتسامح سلطة دبي للخدمات المالية مع مجموعات الشركات الموجودة في مركز دبي المالي العالمي ذات كيان واحد فقط خاضع لتنظيم السلطة والتي بالرغم من ذلك تخلق انطباعًا بأن جميع الخدمات المالية المقدمة من المجموعة تخضع لتنظيم سلطة دبي للخدمات المالية وتقوم ببدء علاقة التعامل مع العملاء من خلال كيان آخر للمجموعة لا يخضع لتنظيم سلطة دبي للخدمات المالية.

يمكن الاطلاع على نسخ من إشعارات القرارات التي توضح كامل التفاصيل المتعلقة بهذه المسألة في قسم الإجراءات التنظيمية على موقع سلطة دبي للخدمات المالية.

 

For better web experience, please use the website in portrait mode